证券法律与持续合规服务规划

香港证监会披露义务智能监控引擎

• 自动跟踪年度报告、中期报告、自愿公告、代理声明、禁售期规定、Section 16、13D/G 的申报截止日期并到期预警
• 事件触发识别：并购、高管任免、重大合同、网络安全事件、会计差错、退市通知是否触发自愿公告申报义务
• 对标同行业上市公司披露口径，识别风险因子缺失与披露不足

内幕信息与内幕人管理引擎

• 内幕人清单维护管理，重大交易（并购、再融资、De-SPAC）内幕项目权限隔离
• 监控 10b5-1 交易计划与 Section 16 高管短线交易，识别违规交易信号

合规风险筛查底座（对接 ANFAOS）

• 跨境关联交易与境内外镜像架构交易筛查
• BIS / EUC 出口管制、知识产权、诉讼仲裁与税务遗留风险扫描
• 网络安全事件与数据合规风险识别，匹配香港证监会网络安全披露新规要求

合规文档模板库与 AI 初稿生成

• 内幕交易政策、公平披露原则政策、举报者制度、伦理准则与审计委员会材料初稿
• 自愿公告，以及年度报告 / 中期报告的业务描述、风险因素与 MD&A 章节初稿
• 股东大会代理征集材料初稿

AI 输出仅为工作初稿，全部必须由香港持牌律师复核修改。

套餐 A：基础合规订阅（GEM-IQ / 港交所 GEM 中小报告公司）

• 香港证监会申报日历与到期预警，识别遗漏申报与逾期风险
• 输出基础制度模板：内幕交易制度、公平披露原则对外沟通制度、举报者制度、董事高管交易限制制度
• 定期披露文件业务层面预审，提示业务事实与风险因素缺失（不做法律判断）
• 舆情、重大诉讼与监管公告风险信号告警
• 基础管理层线上合规培训

边界：不承接重大交易专项，不参与香港证监会问询正式答复。交付物为月度合规简报、制度包与申报节点预警。

套餐 B：标准持续合规顾问（港交所主板主力产品）

• 年度报告、中期报告、自愿公告与代理声明的项目统筹，组织业务素材并生成业务章节初稿
• 协同外部香港持牌律师梳理业务事实与风险点，辅助形成问询业务素材
• 内部控制 302 / 906 管理层认证流程提醒与内控披露事项梳理
• 内幕人清单管理、重大资本项目内幕信息隔离、交易窗口期管控
• 10b5-1 交易计划与 Section 16 申报流程顾问
• 股东大会与 Proxy 代理征集流程顾问，DAO 社区公开沟通内容公平披露原则校验
• 并购、PIPE、股权激励、关联交易、分红回购的合规检查清单与进度管控
• 季度董事会合规简报，向 CFO 与审计委员会输出风险简报

交付物：常态化合规台账、全套制度、披露预审意见、季度董事会材料初稿。

套餐 C：专项事件合规顾问（项目制，高风险事件）

• 香港证监会问询响应专项：梳理业务事实，输出答复业务素材清单，协同律师起草初稿并管控进度
• 退市风险预警专项：股价、公众流通股、申报逾期与持续挂牌规则缺口排查，输出整改路线图
• 跨境架构专项：境内外主体关联交易、资金往来与合同隔离梳理，识别披露隐患
• 网络安全与数据合规专项：匹配香港证监会网络安全事件披露新规，协助事件梳理与披露评估

正式答复文件由香港持牌律师定稿签署提交。交付物：专项风险清单、整改路线图、答复业务素材包。

套餐 D：上市前合规体系搭建顾问（挂牌前置）

• 输出全套上市公司政策制度包
• 搭建内幕交易、公平披露原则、举报者政策与审计委员会制度
• 董事与高管合规培训
• 识别历史遗留合规风险并输出整改清单

挂牌完成后可直接切换套餐 B 持续合规订阅。

协同规则

• 发生并购、SPAC、PIPE 或私有化时，IPODAO 输出合规流程与风险清单，交由 ANMAOS 作为交易顾问，香港持牌律师出具法律意见
• 风险筛查调用 ANFAOS；DAO 社区对外传播内容由 IPODAO 校验后分发 GPMDAO
• 所有法律意见、香港证监会正式申报与交易所沟通文件，必须由香港持牌律师负责

清单目录

• 港交所主板上市公司持续挂牌合规清单
• GEM-IQ 报告公司合规清单
• De-SPAC 交割后合规整改专项清单
• AI 算力上市公司专项清单（BIS / EUC、硬件采购、电力 PPA 披露）
• 出海镜像企业跨境关联交易披露清单
• 公平披露原则与 DAO 社区对外沟通合规校验清单
• 香港证监会问询答复业务侧检查清单